ODI备案和境外投资备案的办理要求？

在当前全球经济一体化的背景下，中国企业进行境外投资已成为常态。为了规范境外投资行为，保障国家经济安全，我国政府设立了ODI备案和境外投资备案制度。以下是关于ODI备案和境外投资备案的办理要求，从多个方面进行详细阐述。<

>

一、备案主体资格要求

1. 凡在我国境内注册的企业，具备独立法人资格，均可申请ODI备案。

2. 企业应具备良好的信誉和财务状况，无不良记录。

3. 企业应具备相应的境外投资经验和能力，包括但不限于市场调研、风险评估、项目管理等。

4. 企业应具备合法的经营范围，与境外投资业务相关。

二、备案材料要求

1. 企业营业执照副本复印件。

2. 企业法定代表人身份证明。

3. 企业章程或股东会决议。

4. 境外投资项目的可行性研究报告。

5. 境外投资项目的资金来源证明。

6. 境外投资项目的风险评估报告。

7. 境外投资项目的合同或协议。

8. 其他相关证明材料。

三、备案流程要求

1. 企业向所在地商务部门提交备案申请。

2. 商务部门对企业提交的材料进行审核。

3. 审核通过后，企业领取《境外投资备案证明》。

4. 企业将《境外投资备案证明》报送所在地外汇管理局。

5. 外汇管理局对企业进行外汇登记。

6. 企业将《境外投资备案证明》和外汇登记证明报送所在地工商部门。

四、备案期限要求

1. 企业应在境外投资项目签订合同或协议之日起30日内完成备案。

2. 企业应在境外投资项目资金汇出之日起30日内完成备案。

3. 企业应在境外投资项目实施过程中，按照要求及时报送相关信息。

五、备案变更要求

1. 企业在境外投资项目实施过程中，如发生项目变更，应在变更之日起30日内向商务部门报告。

2. 企业在境外投资项目实施过程中，如发生资金变更，应在变更之日起30日内向商务部门报告。

3. 企业在境外投资项目实施过程中，如发生其他重大事项，应在发生之日起30日内向商务部门报告。

六、备案撤销要求

1. 企业在境外投资项目实施过程中，如发现项目存在重大风险，可向商务部门申请撤销备案。

2. 企业在境外投资项目实施过程中，如发现项目不符合国家相关政策，可向商务部门申请撤销备案。

3. 企业在境外投资项目实施过程中，如发现项目存在违法行为，可向商务部门申请撤销备案。

七、备案信息公示要求

1. 企业应将境外投资备案信息报送至全国企业信用信息公示系统。

2. 企业应确保备案信息的真实、准确、完整。

3. 企业应按照要求及时更新备案信息。

八、备案监督要求

1. 商务部门对企业的境外投资备案进行监督。

2. 企业应配合商务部门的监督检查。

3. 企业应按照要求及时报送相关信息。

九、备案法律责任

1. 企业未按规定进行备案，将承担相应的法律责任。

2. 企业在境外投资过程中，如违反国家相关规定，将承担相应的法律责任。

3. 企业在境外投资过程中，如存在欺诈行为，将承担相应的法律责任。

十、备案政策支持

1. 国家对符合条件的境外投资项目给予政策支持。

2. 企业在境外投资过程中，可享受税收优惠政策。

3. 企业在境外投资过程中，可享受外汇管理便利化政策。

十一、备案风险提示

1. 企业在境外投资过程中，应充分了解投资所在国的法律法规。

2. 企业在境外投资过程中，应充分了解投资所在国的政治、经济、社会环境。

3. 企业在境外投资过程中，应充分了解投资所在国的市场风险。

十二、备案保密要求

1. 企业在境外投资过程中，应严格保密相关商业信息。

2. 企业应确保备案信息的保密性。

3. 企业应按照要求及时更新备案信息。

十三、备案咨询渠道

1. 企业可向所在地商务部门咨询备案相关事宜。

2. 企业可向所在地外汇管理局咨询备案相关事宜。

3. 企业可向所在地工商部门咨询备案相关事宜。

十四、备案办理时限

1. 商务部门应在收到备案申请之日起20个工作日内完成审核。

2. 外汇管理局应在收到备案证明之日起10个工作日内完成外汇登记。

3. 工商部门应在收到备案证明和外汇登记证明之日起10个工作日内完成备案信息公示。

十五、备案后续管理

1. 企业在境外投资项目实施过程中，应按照要求及时报送相关信息。

2. 企业应定期对境外投资项目进行风险评估。

3. 企业应确保境外投资项目的合规性。

十六、备案争议解决

1. 企业在境外投资过程中，如发生争议，可向商务部门申请调解。

2. 企业在境外投资过程中，如发生争议，可向人民法院提起诉讼。

3. 企业在境外投资过程中，如发生争议，可寻求专业法律机构的帮助。

十七、备案政策调整

1. 国家根据国内外经济形势，对境外投资备案政策进行调整。

2. 企业应密切关注国家政策调整，及时调整境外投资策略。

3. 企业应按照最新政策要求，重新办理备案手续。

十八、备案信息共享

1. 商务部门、外汇管理局、工商部门等部门之间应共享境外投资备案信息。

2. 企业应确保备案信息的真实性、准确性、完整性。

3. 企业应按照要求及时更新备案信息。

十九、备案宣传培训

1. 国家相关部门应加强对境外投资备案政策的宣传培训。

2. 企业应积极参加相关政策培训，提高境外投资管理水平。

3. 企业应加强内部培训，提高员工对境外投资备案政策的认识。

二十、备案总结评估

1. 企业应定期对境外投资备案工作进行总结评估。

2. 企业应总结备案过程中的经验教训，不断改进备案工作。

3. 企业应按照要求及时报送备案总结评估报告。

上海加喜财税办理ODI备案和境外投资备案的见解

上海加喜财税作为专业的财税服务机构，深知ODI备案和境外投资备案的办理要求。我们提供以下见解：企业应提前了解相关政策法规，确保备案材料的完整性和准确性。企业可寻求专业机构的帮助，提高备案效率。企业应密切关注政策动态，及时调整备案策略。上海加喜财税致力于为企业提供全方位的财税服务，包括ODI备案和境外投资备案，助力企业顺利开展境外投资业务。

选择合适的离岸注册地是企业国际化战略的重要一环。建议在注册前咨询专业顾问，根据企业具体需求制定最佳方案。