代理境外投资备案有哪些合规性审核要求？

一、了解代理境外投资备案的背景<

代理境外投资备案是指我国企业或个人在境外进行投资活动前，需向国家外汇管理局进行备案，以规范境外投资行为，保障国家经济安全。在进行备案时，需满足一系列合规性审核要求。

二、合规性审核要求概述

1. 投资主体资格审核

投资主体需具备合法的营业执照，且经营范围符合国家规定。

2. 投资项目审核

投资项目需符合国家产业政策，不得涉及禁止类、限制类项目。

3. 投资金额审核

投资金额需符合国家外汇管理规定，不得超出企业或个人外汇额度。

4. 投资方式审核

投资方式需合法合规，如股权投资、债权投资等。

5. 投资风险控制审核

投资主体需具备相应的风险控制能力，确保投资安全。

6. 投资资金来源审核

投资金金来源需合法合规，不得涉及非法集资、洗钱等违法行为。

7. 投资信息报告审核

投资主体需定期向国家外汇管理局报告投资情况，确保信息真实、准确。

三、投资主体资格审核

1. 投资主体需提供有效的营业执照副本。

2. 投资主体需提供法定代表人身份证明。

3. 投资主体需提供注册资本证明文件。

4. 投资主体需提供经营范围证明文件。

5. 投资主体需提供近三年财务报表。

四、投资项目审核

1. 投资项目需符合国家产业政策，不得涉及禁止类、限制类项目。

2. 投资项目需提供项目可行性研究报告。

3. 投资项目需提供项目投资合同或协议。

4. 投资项目需提供项目环境影响评价报告。

5. 投资项目需提供项目用地证明文件。

五、投资金额审核

1. 投资金额需符合国家外汇管理规定，不得超出企业或个人外汇额度。

2. 投资金额需提供资金来源证明文件。

3. 投资金额需提供资金用途说明。

4. 投资金额需提供资金支付方式说明。

5. 投资金额需提供资金监管措施。

六、投资方式审核

1. 投资方式需合法合规，如股权投资、债权投资等。

2. 投资方式需提供投资合同或协议。

3. 投资方式需提供投资主体与境外投资对象的关联关系说明。

4. 投资方式需提供投资主体在境外投资对象的权益证明。

5. 投资方式需提供投资主体在境外投资对象的经营管理权证明。

七、投资风险控制审核

1. 投资主体需具备相应的风险控制能力，确保投资安全。

2. 投资主体需提供风险控制措施说明。

3. 投资主体需提供风险应急预案。

4. 投资主体需提供风险控制人员配备情况。

5. 投资主体需提供风险控制制度。

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