ODI备案和境外投资备案的法律意见书有哪些要求？

随着我国经济的快速发展，越来越多的企业开始涉足境外投资领域。为了规范境外投资行为，保障国家经济安全，我国政府设立了ODI备案和境外投资备案制度。企业在进行境外投资前，必须依法进行备案。本文将从多个方面详细阐述ODI备案和境外投资备案的法律意见书要求。<

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二、备案主体资格要求

1. 企业应当具备合法的营业执照，且在有效期内。

2. 企业应当具备独立法人资格，能够承担相应的法律责任。

3. 企业应当具备一定的财务实力，能够承担境外投资项目的资金需求。

4. 企业应当具备良好的信誉，无不良记录。

三、备案材料要求

1. 企业应当提交营业执照副本复印件。

2. 企业应当提交公司章程或者章程修正案。

3. 企业应当提交境外投资项目的可行性研究报告。

4. 企业应当提交境外投资项目的资金来源证明。

5. 企业应当提交境外投资项目的风险评估报告。

6. 企业应当提交其他相关证明材料。

四、备案程序要求

1. 企业应当向所在地商务部门提交备案申请。

2. 商务部门应当对企业提交的备案材料进行审核。

3. 审核通过后，商务部门应当出具备案通知书。

4. 企业应当将备案通知书报送所在地外汇管理局。

5. 外汇管理局应当对企业提交的备案材料进行审核。

6. 审核通过后，外汇管理局应当出具外汇登记证明。

五、备案内容要求

1. 企业应当明确境外投资项目的名称、地点、投资比例等基本信息。

2. 企业应当明确境外投资项目的投资方式、投资期限等关键内容。

3. 企业应当明确境外投资项目的资金来源、资金使用计划等财务信息。

4. 企业应当明确境外投资项目的风险评估、风险应对措施等风险管理信息。

5. 企业应当明确境外投资项目的合规性、合法性等法律信息。

6. 企业应当明确境外投资项目的社会责任、环境保护等社会责任信息。

六、备案变更要求

1. 企业在境外投资项目实施过程中，如需变更备案内容，应当及时向商务部门提出变更申请。

2. 商务部门应当对企业提交的变更申请进行审核。

3. 审核通过后，商务部门应当出具变更通知书。

4. 企业应当将变更通知书报送所在地外汇管理局。

5. 外汇管理局应当对企业提交的变更申请进行审核。

6. 审核通过后，外汇管理局应当出具变更后的外汇登记证明。

七、备案终止要求

1. 企业在境外投资项目完成后，应当向商务部门提出终止备案申请。

2. 商务部门应当对企业提交的终止备案申请进行审核。

3. 审核通过后，商务部门应当出具终止备案通知书。

4. 企业应当将终止备案通知书报送所在地外汇管理局。

5. 外汇管理局应当对企业提交的终止备案申请进行审核。

6. 审核通过后，外汇管理局应当出具终止后的外汇登记证明。

八、备案法律责任

1. 企业未按规定进行备案，或者提供虚假备案材料的，将承担相应的法律责任。

2. 企业在境外投资过程中，违反国家法律法规，将承担相应的法律责任。

3. 企业在境外投资过程中，损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的，将承担相应的法律责任。

4. 企业在境外投资过程中，未按规定进行信息披露的，将承担相应的法律责任。

5. 企业在境外投资过程中，未按规定进行风险评估、风险应对的，将承担相应的法律责任。

6. 企业在境外投资过程中，未按规定进行合规性、合法性审查的，将承担相应的法律责任。

九、备案监管要求

1. 商务部门应当加强对企业境外投资备案的监管。

2. 外汇管理局应当加强对企业境外投资外汇登记的监管。

3. 企业应当配合相关部门的监管工作。

4. 企业应当建立健全境外投资监管制度。

5. 企业应当定期向相关部门报送境外投资情况。

6. 企业应当接受相关部门的监督检查。

十、备案保密要求

1. 企业应当对备案信息进行保密。

2. 企业不得泄露备案信息。

3. 企业应当建立健全备案信息保密制度。

4. 企业应当对泄露备案信息的行为进行追责。

5. 企业应当对备案信息进行分类管理。

6. 企业应当对备案信息进行定期审查。

十一、备案期限要求

1. 企业应当在境外投资项目实施前完成备案。

2. 企业应当在境外投资项目实施过程中，按照规定进行备案变更。

3. 企业应当在境外投资项目完成后，按照规定进行备案终止。

4. 企业应当在备案期限内，按照规定进行备案材料报送。

5. 企业应当在备案期限内，按照规定进行备案信息更新。

6. 企业应当在备案期限内，按照规定进行备案材料存档。

十二、备案资金要求

1. 企业应当确保境外投资项目的资金来源合法。

2. 企业应当确保境外投资项目的资金使用合理。

3. 企业应当确保境外投资项目的资金安全。

4. 企业应当建立健全境外投资项目资金管理制度。

5. 企业应当定期对境外投资项目资金使用情况进行审查。

6. 企业应当接受相关部门对境外投资项目资金使用的监督检查。

十三、备案风险评估要求

1. 企业应当对境外投资项目进行全面风险评估。

2. 企业应当对境外投资项目的政治风险、经济风险、法律风险等进行评估。

3. 企业应当制定相应的风险应对措施。

4. 企业应当定期对境外投资项目风险进行跟踪评估。

5. 企业应当及时调整风险应对措施。

6. 企业应当将风险评估结果报送相关部门。

十四、备案合规性审查要求

1. 企业应当对境外投资项目进行合规性审查。

2. 企业应当确保境外投资项目符合国家法律法规。

3. 企业应当确保境外投资项目符合国际惯例。

4. 企业应当确保境外投资项目符合社会责任。

5. 企业应当确保境外投资项目符合环境保护要求。

6. 企业应当将合规性审查结果报送相关部门。

十五、备案社会责任要求

1. 企业应当承担境外投资项目的社会责任。

2. 企业应当尊重当地法律法规，尊重当地风俗习惯。

3. 企业应当尊重当地员工权益，保障员工合法权益。

4. 企业应当积极参与当地社会公益事业。

5. 企业应当关注当地环境保护，减少对当地环境的影响。

6. 企业应当将社会责任履行情况报送相关部门。

十六、备案环境保护要求

1. 企业应当关注境外投资项目的环境保护问题。

2. 企业应当采取有效措施，减少对当地环境的污染。

3. 企业应当遵守当地环境保护法律法规。

4. 企业应当建立健全环境保护管理制度。

5. 企业应当定期对环境保护措施进行审查。

6. 企业应当将环境保护情况报送相关部门。

十七、备案信息披露要求

1. 企业应当及时、准确、完整地披露境外投资项目信息。

2. 企业应当披露境外投资项目的投资规模、投资地点、投资方式等基本信息。

3. 企业应当披露境外投资项目的资金来源、资金使用计划等财务信息。

4. 企业应当披露境外投资项目的风险评估、风险应对措施等风险管理信息。

5. 企业应当披露境外投资项目的合规性、合法性等法律信息。

6. 企业应当披露境外投资项目的社会责任、环境保护等信息。

十八、备案后续管理要求

1. 企业应当建立健全境外投资项目后续管理制度。

2. 企业应当定期对境外投资项目进行跟踪管理。

3. 企业应当及时解决境外投资项目实施过程中出现的问题。

4. 企业应当定期向相关部门报送境外投资项目实施情况。

5. 企业应当接受相关部门对境外投资项目实施情况的监督检查。

6. 企业应当根据境外投资项目实施情况，及时调整备案内容。

十九、备案争议解决要求

1. 企业在境外投资过程中，如遇争议，应当依法解决。

2. 企业应当积极协商解决争议。

3. 企业应当依法申请仲裁或者提起诉讼。

4. 企业应当遵守仲裁裁决或者法院判决。

5. 企业应当将争议解决情况报送相关部门。

6. 企业应当从争议中吸取教训，完善境外投资管理制度。

二十、备案总结要求

1. 企业应当对境外投资备案进行全面总结。

2. 企业应当总结备案过程中的经验教训。

3. 企业应当总结备案过程中的成功案例。

4. 企业应当总结备案过程中的失败案例。

5. 企业应当总结备案过程中的改进措施。

6. 企业应当将备案总结报送相关部门。

上海加喜财税（官网：https://www.jiashebao.com）是一家专业从事ODI备案和境外投资备案服务的机构。我们深知备案法律意见书的要求，能够为企业提供专业、高效、合规的备案服务。我们承诺，将严格按照法律法规和客户需求，为企业提供全方位的备案解决方案，助力企业顺利开展境外投资业务。

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