代办ODI备案需要哪些合规审查表格？

ODI备案，即对外直接投资备案，是指企业将其资本、技术、管理等投入境外企业的行为。在中国，进行ODI备案是企业开展对外直接投资活动的前提条件。ODI备案的目的是为了规范对外直接投资行为，保障国家经济安全，促进对外经济合作。<

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二、ODI备案的合规审查表格概述

ODI备案的合规审查表格是企业在申请ODI备案过程中需要提交的一系列文件，用于证明企业符合国家对外直接投资的相关法律法规和政策要求。以下是具体的合规审查表格：

三、企业基本信息表

企业基本信息表是ODI备案的第一步，需要企业提供企业的基本信息，包括企业名称、法定代表人、注册资本、成立日期、经营范围等。还需提供企业的营业执照副本、组织机构代码证等证明文件。

四、投资主体资格证明文件

投资主体资格证明文件是企业进行ODI备案的必要条件之一。企业需提供以下文件：

1. 企业法人营业执照副本；

2. 企业法定代表人身份证明；

3. 企业注册资本证明；

4. 企业章程；

5. 企业近三年的财务报表；

6. 企业近三年的审计报告。

五、投资计划书

投资计划书是企业进行ODI备案的核心文件，需详细说明投资项目的背景、目的、规模、投资方式、预期收益等。还需提供以下内容：

1. 投资项目可行性研究报告；

2. 投资项目环境影响评价报告；

3. 投资项目社会稳定风险评估报告；

4. 投资项目用地预审意见；

5. 投资项目投资协议。

六、境外投资企业基本信息表

境外投资企业基本信息表是企业对境外投资企业的基本情况说明，包括境外投资企业的名称、注册地、注册资本、经营范围、法定代表人等。还需提供以下文件：

1. 境外投资企业营业执照副本；

2. 境外投资企业组织机构代码证；

3. 境外投资企业税务登记证；

4. 境外投资企业法定代表人身份证明。

七、投资资金来源证明文件

投资资金来源证明文件是企业进行ODI备案的必要条件之一，需提供以下文件：

1. 企业近三年的财务报表；

2. 企业近三年的审计报告；

3. 投资资金来源说明；

4. 投资资金划拨证明；

5. 投资资金使用计划。

八、投资风险分析报告

投资风险分析报告是企业对投资项目可能面临的风险进行评估和分析的文件，包括政治风险、经济风险、法律风险、市场风险等。还需提供以下内容：

1. 投资项目风险评估方法；

2. 投资项目风险应对措施；

3. 投资项目风险预警机制。

九、投资收益预测报告

投资收益预测报告是企业对投资项目预期收益的预测和分析，包括投资回报率、投资回收期等。还需提供以下内容：

1. 投资项目收益预测方法；

2. 投资项目收益预测依据；

3. 投资项目收益预测结果。

十、投资合规性承诺书

投资合规性承诺书是企业对投资行为符合国家法律法规和政策承诺的文件。企业需承诺其投资行为符合国家对外直接投资的相关法律法规和政策要求。

十一、其他相关文件

根据具体情况，企业可能还需提供以下文件：

1. 投资项目用地证明；

2. 投资项目环保审批文件；

3. 投资项目安全生产审批文件；

4. 投资项目税务登记证明；

5. 投资项目外汇登记证明。

十二、ODI备案申请表

ODI备案申请表是企业向国家外汇管理局提交的正式申请文件，需填写企业基本信息、投资项目信息、投资资金信息等。

十三、审批机关要求的其他文件

根据不同地区和行业，审批机关可能要求企业提供其他相关文件，如行业主管部门的审批文件等。

十四、合规审查表格的填写要求

企业在填写合规审查表格时，需注意以下要求：

1. 严格按照表格要求填写，不得遗漏；

2. 表格内容真实、准确、完整；

3. 文件材料清晰、整洁，便于查阅。

十五、合规审查表格的提交方式

合规审查表格的提交方式包括：

1. 纸质文件提交；

2. 电子文件提交；

3. 网上提交。

十六、合规审查表格的审核流程

合规审查表格的审核流程包括：

1. 审核部门接收文件；

2. 审核部门对文件进行初步审核；

3. 审核部门对文件进行详细审核；

4. 审核部门提出审核意见；

5. 审批机关作出审批决定。

十七、合规审查表格的审批结果

审批结果包括：

1. 同意备案；

2. 不同意备案；

3. 需补充材料。

十八、合规审查表格的备案期限

备案期限一般为30个工作日，特殊情况可适当延长。

十九、合规审查表格的备案费用

备案费用根据不同地区和行业有所不同，具体费用以当地外汇管理局规定为准。

二十、合规审查表格的备案后续管理

备案后，企业需按照国家相关法律法规和政策要求，对境外投资企业进行管理，确保投资行为合规。

上海加喜财税代办ODI备案服务见解

上海加喜财税专业提供ODI备案代办服务，熟悉国家对外直接投资的相关法律法规和政策。在办理ODI备案过程中，我们根据企业实际情况，提供专业的合规审查表格填写指导，确保企业顺利通过备案。我们提供全程跟踪服务，帮助企业解决备案过程中遇到的问题，提高备案效率。选择上海加喜财税，让您的ODI备案更加轻松、高效！

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