办理ODI备案需要提供哪些合规性监管措施文件？

你是否曾为办理ODI备案而头疼不已？你是否想知道，究竟需要提供哪些合规性监管措施文件？今天，就让我们一起揭开ODI备案的神秘面纱，探寻那些隐藏在背后的合规性监管措施文件！<

一、什么是ODI备案？

ODI备案，即对外直接投资备案，是指我国企业、其他组织或者个人，通过新设、并购、参股等方式，在境外投资设立企业或者取得既有企业的股份、权益等投资行为，需要向国家外汇管理局及其分支机构进行备案。

二、办理ODI备案需要提供哪些合规性监管措施文件？

1. 企业基本信息文件

（1）企业营业执照副本复印件

（2）法定代表人身份证明

（3）企业章程

（4）企业近三年财务报表

（5）企业近三年审计报告

2. 投资项目文件

（1）投资项目可行性研究报告

（2）投资项目合同或协议

（3）投资项目资金来源证明

（4）投资项目风险评估报告

3. 合规性监管措施文件

（1）投资主体合规性证明

企业需提供以下文件证明其合规性：

①企业近三年无重大违法违规行为证明

②企业近三年无不良信用记录证明

③企业近三年无拖欠税款、社会保险费等行为证明

④企业近三年无涉及知识产权侵权行为证明

⑤企业近三年无涉及环境保护、安全生产等违法行为证明

（2）投资项目合规性证明

企业需提供以下文件证明投资项目的合规性：

①投资项目符合国家产业政策证明

②投资项目符合国家对外投资战略布局证明

③投资项目符合我国与投资目的地国家（地区）签订的协议、协定等证明

④投资项目符合我国与投资目的地国家（地区）签订的双边或多边投资保护协定证明

⑤投资项目符合我国与投资目的地国家（地区）签订的自由贸易协定证明

（3）资金合规性证明

企业需提供以下文件证明投资资金的合规性：

①投资资金来源合法证明

②投资资金用途合法证明

③投资资金汇出合规证明

4. 其他文件

（1）国家外汇管理局及其分支机构要求的其他文件

（2）投资目的地国家（地区）政府或相关部门出具的批准文件

三、办理ODI备案的流程

1. 企业向所在地外汇管理局提交备案申请

2. 外汇管理局对备案申请进行审核

3. 审核通过后，企业领取《对外直接投资备案通知书》

4. 企业按照《对外直接投资备案通知书》要求，办理相关手续

5. 企业完成投资后，向外汇管理局提交投资完成情况报告

四、上海加喜财税（官网：https://www.jiashebao.com）办理ODI备案相关服务

上海加喜财税专业提供ODI备案服务，拥有丰富的行业经验和专业的团队，能够为企业提供以下服务：

1. 提供ODI备案所需文件清单及填写指南

2. 协助企业准备、整理、提交备案材料

3. 提供合规性监管措施文件咨询及解决方案

4. 提供投资目的地国家（地区）法律法规咨询及风险评估

5. 提供投资完成后税务、外汇等后续服务

办理ODI备案，合规性监管措施文件是关键。了解这些文件，有助于企业顺利办理备案手续，实现对外投资目标。上海加喜财税，专业为您提供ODI备案一站式服务，助力企业拓展海外市场！

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