办理ODI备案需要哪些风险管理人员证明？

一、什么是ODI备案<

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ODI备案，即对外直接投资备案，是指我国企业、其他组织或者个人在境外进行直接投资前，需要向国家外汇管理局及其分支机构进行备案的一种行政手续。办理ODI备案是企业进行海外投资的重要环节，以下将详细介绍办理ODI备案所需的风险管理人员证明。

二、风险管理人员证明的作用

风险管理人员证明是ODI备案过程中的一项重要文件，它主要用于证明企业具备相应的风险管理能力，能够有效控制海外投资风险。以下是风险管理人员证明的几个作用：

1. 证明企业具备风险管理能力；

2. 提高ODI备案的审批效率；

3. 增强企业海外投资的信誉度；

4. 为企业后续的海外投资活动提供保障。

三、办理ODI备案所需的风险管理人员证明

1. 风险管理人员的身份证明

风险管理人员的身份证明主要包括身份证、护照等有效证件，用以证明其身份的真实性。

2. 风险管理人员的任职证明

风险管理人员的任职证明需由企业出具，证明其担任风险管理相关职务，如风险经理、风险控制员等。

3. 风险管理人员的资质证明

风险管理人员的资质证明包括学历证明、专业资格证书等，用以证明其具备风险管理方面的专业知识和技能。

4. 风险管理人员的培训证明

风险管理人员的培训证明需提供其参加过的风险管理相关培训的证明材料，如培训证书、培训记录等。

5. 风险管理人员的业绩证明

风险管理人员的业绩证明包括其在企业内部或外部取得的业绩成果，如风险管理项目的成功案例、风险控制成果等。

6. 风险管理人员的职责描述

风险管理人员的职责描述需详细说明其在企业中的具体职责，包括风险识别、评估、监控、应对等方面。

7. 风险管理人员的联系方式

风险管理人员的联系方式包括电话、邮箱等，以便于监管部门与企业之间的沟通。

四、风险管理人员证明的提交要求

1. 证明材料需真实、完整；

2. 证明材料需加盖企业公章；

3. 证明材料需按照规定格式进行排版；

4. 证明材料需在规定时间内提交。

五、风险管理人员证明的审核

1. 审核部门对提交的风险管理人员证明进行初步审核；

2. 审核部门对审核过程中发现的问题进行核实；

3. 审核部门根据审核结果，决定是否批准ODI备案。

六、风险管理人员证明的更新

1. 风险管理人员证明有效期为一年；

2. 企业需在有效期届满前一个月，向审核部门提交更新后的风险管理人员证明；

3. 更新后的风险管理人员证明需符合原证明的要求。

七、

办理ODI备案所需的风险管理人员证明是企业进行海外投资的重要环节，企业需严格按照规定提供相关证明材料。上海加喜财税（官网：https://www.jiashebao.com）作为专业的财税服务机构，能够为企业提供办理ODI备案所需的风险管理人员证明相关服务，帮助企业顺利完成备案手续，降低海外投资风险。

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